2016年6月前，宏信证券共计为1830名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限，并在2016年3月23日提交的《宏信证券关于投资者适当性管理制度自查情况的汇报》中，存在未如实上报违规开户的情形的情况，漏报违规开户比例高达97.98%。
2016年4月前，财富证券共计为106名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限，并在2016年4月22日提交的《关于股转系统投资者适当性管理工作的自查报告》中，存在未如实上报违规开户的情形的情况，漏报违规开户比例为83.33%。鉴于上述违规事实和情节，股转公司做出如下纪律处分决定：给予中银国际证券、宏信证券公开谴责的纪律处分，并对上述惩戒计入诚信档案；给予财富证券通报批评的纪律处分，并对上述惩戒计入诚信档案。
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