因不当使用客户现金 摩根士丹利 (Morgan Stanley)被SEC罚款750万美元

[复制链接]

微信扫一扫 分享朋友圈

1212 0
人有几分心° 发表于 2016-12-21 23:04 | 只看该作者 |阅读模式 打印 上一主题 下一主题
摩根士丹利(Morgan Stanley)将支付750万美元,以了结美国证券交易委员会(SEC)对其不当使用客户现金以降低自身借款成本的指控。SEC周二(12月20日)发布声明称,在2013年3月至2015年5月期间,大摩借助与一家关联公司的交易,降低了自己需要存放在客户准备金账户中的资金金额,此举违反SEC规定。

SEC指出,总部位于纽约的摩根士丹利没有承认或否认该监管机构的结论,即其违反了旨在隔离券商客户的现金和证券,以便在倒闭情况下可以迅速返还的要求。SEC复杂金融工具组负责人Michael Osnato在声明中指出:“这一客户保护规定为投资者建立关键的保障,以确保他们的现金和证券在由券商持有时处于安全状态。”

特意跟你分享,打赏偶鼓励下呗!
分享到:  QQ好友和群QQ好友和群 QQ空间QQ空间 腾讯微博腾讯微博 腾讯朋友腾讯朋友
收藏
收藏0
转播
转播
分享
分享
分享
淘帖0
支持
支持0
反对
反对0
微博分享
回复

使用道具 举报

您需要登录后才可以回帖 登录 | 注册银财 微博登录

本版积分规则

关注银财:与百万会员/连接金融与生活

官方微信

APP下载

商务热线:

13912629552

地址:苏州工业园区星海街5号创意园107B

邮编:215021 Email: banxco@163.com

银财苏州  苏ICP备09039951号

QQ- 银财触屏-黑屋- 银财常熟    |

苏州网贷联盟创始会员单位 | 苏州理财联盟创始会员单位 | 苏州金融科技创始会员单位