因不当使用客户现金摩根士丹利（Morgan Stanley）被SEC罚款750万美元

人有几分心° · 发表于 2016-12-21 23:04

摩根士丹利（Morgan Stanley）将支付750万美元，以了结美国证券交易委员会（SEC）对其不当使用客户现金以降低自身借款成本的指控。SEC周二（12月20日）发布声明称，在2013年3月至2015年5月期间，大摩借助与一家关联公司的交易，降低了自己需要存放在客户准备金账户中的资金金额，此举违反SEC规定。

SEC指出，总部位于纽约的摩根士丹利没有承认或否认该监管机构的结论，即其违反了旨在隔离券商客户的现金和证券，以便在倒闭情况下可以迅速返还的要求。SEC复杂金融工具组负责人Michael Osnato在声明中指出：“这一客户保护规定为投资者建立关键的保障，以确保他们的现金和证券在由券商持有时处于安全状态。”

摩根士丹利发言人Mark Lake在一份声明中说，该行已迅速采取行动、改正这一和解案所提到的问题，并加强控制和程序。Lake补充道，大摩眼下维持远高于要求的客户准备金账户金额，因此并不认为公司客户处在风险之中。

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