券商严重违规股转震怒中银国际及宏信证券被公开谴责

人有几分心° · 发表于 2016-11-18 08:43

11月17日，全国股转股转系统发布公告，对中银国际证券、宏信证券以及财富证券予以纪律处分，因未严格执行合格投资者准入标准，及未如实上报违规开户情况。公告显示，2016年4月前，中银国际证券共计为119名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限，并在2016年4月22日提交的《关于中银国际证券对执行投资者适当性管理制度开展补充自查工作的报告》中，存在未如实上报违规开户的情形的情况，漏报违规开户比例为67.63%。除此之外，中银国际证券在开通合格投资者权限时，未对投资者进行风险承受能力和风险识别能力评估，风险评估制度落实不到位。

2016年6月前，宏信证券共计为1830名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限，并在2016年3月23日提交的《宏信证券关于投资者适当性管理制度自查情况的汇报》中，存在未如实上报违规开户的情形的情况，漏报违规开户比例高达97.98%。

2016年4月前，财富证券共计为106名不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限，并在2016年4月22日提交的《关于股转系统投资者适当性管理工作的自查报告》中，存在未如实上报违规开户的情形的情况，漏报违规开户比例为83.33%。鉴于上述违规事实和情节，股转公司做出如下纪律处分决定：给予中银国际证券、宏信证券公开谴责的纪律处分，并对上述惩戒计入诚信档案；给予财富证券通报批评的纪律处分，并对上述惩戒计入诚信档案。

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